11月25日消息，美國(guó)商務(wù)部工業(yè)和安全局于當(dāng)?shù)貢r(shí)間11月24日修訂實(shí)體清單。據(jù)美國(guó)商務(wù)部官網(wǎng)顯示，美國(guó)商務(wù)部工業(yè)與安全局宣布將27個(gè)實(shí)體和個(gè)人列入所謂“軍事最終用戶”(MEU)清單，其中包括12家中企。
圖源：美國(guó)商務(wù)部
美國(guó)實(shí)體清單新增12家中企
據(jù)美國(guó)商務(wù)部文件顯示，新增的12家中企名單包括：嘉兆科技(深圳)有限公司 、杭州中科微電子有限公司、合肥微尺度物質(zhì)科學(xué)國(guó)家研究中心、湖南國(guó)科微電子、新華三半導(dǎo)體、Peaktek、寶利亞太有限公司、科大國(guó)盾量子技術(shù)股份有限公司、上海國(guó)盾量子信息技術(shù)有限公司、陜西智恩機(jī)電科技有限公司、西安航天華迅科技有限公司、蘇州云芯微電子科技有限公司。
美國(guó)商務(wù)部宣稱，這些實(shí)體和個(gè)人被列入的原因包括支持中國(guó)軍事量子計(jì)算應(yīng)用，支持巴基斯坦核與導(dǎo)彈的擴(kuò)散，以及支持俄羅斯軍方。歸根結(jié)底，美國(guó)商務(wù)部認(rèn)定這些實(shí)力和個(gè)人的行為有可能危害美國(guó)的安全利益。
按照美國(guó)商務(wù)部條例規(guī)定，物品出口、再出口和在國(guó)內(nèi)(美企)轉(zhuǎn)讓給實(shí)體清單上列出的各方需要許可證。而根據(jù)此前被列入實(shí)體清單中企的運(yùn)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)，這個(gè)申請(qǐng)很可能被拒。
美國(guó)羅列各種理由打壓中國(guó)企業(yè)的行為，此前已屢見(jiàn)不鮮。至此，被列入美國(guó)實(shí)體清單的中企已有71家。
(截止2021年11月25日)
影響及中企該如何應(yīng)對(duì)?
在美國(guó)連續(xù)兩任政府總統(tǒng)的主導(dǎo)下，美國(guó)政府已經(jīng)對(duì)中企進(jìn)行了多輪的實(shí)體清單限制，據(jù)“出口管制和制裁”的律師團(tuán)隊(duì)指出，對(duì)于被列入“實(shí)體清單”的實(shí)體 被列入“實(shí)體清單”的主要影響是供應(yīng)鏈限制。如果某個(gè)實(shí)體在供應(yīng)鏈上并不依賴美國(guó)設(shè)備、零部件、軟件或技術(shù)，則列入“實(shí)體清單”對(duì)該實(shí)體的影響很小。反之，如果某實(shí)體在較大程度上依賴于美國(guó)供應(yīng)鏈，則列入“實(shí)體清單”可能對(duì)其經(jīng)營(yíng)甚至存亡造成重大影響。對(duì)于后一情形，應(yīng)當(dāng)采取積極的應(yīng)對(duì)措施，包括但不限于：
1、向客戶、美國(guó)以外的供應(yīng)商以及其他合作伙伴準(zhǔn)確解釋本實(shí)體被列入“實(shí)體清單”的法律后果，確保不受被列入“實(shí)體清單”影響的其他合作繼續(xù)順利開(kāi)展，并妥善處理與客戶、供應(yīng)商及其他合作伙伴之間可能因被列入“實(shí)體清單”而產(chǎn)生的商業(yè)糾紛。
2、對(duì)本實(shí)體的現(xiàn)有產(chǎn)品進(jìn)行物料分析，并梳理生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所用到的軟件、技術(shù)，以篩查有哪些元器件、軟件或技術(shù)為美國(guó)原產(chǎn)物項(xiàng)或者因?yàn)椤拔⒘吭试S規(guī)則”或“直接產(chǎn)品規(guī)則”而屬于受EAR管轄的物項(xiàng)，在此基礎(chǔ)上從國(guó)內(nèi)或第三國(guó)尋找替代供應(yīng);而在研發(fā)新產(chǎn)品時(shí)應(yīng)當(dāng)盡量采用不受EAR管轄的物項(xiàng)作為元器件。
3、就采購(gòu)、生產(chǎn)、銷售等環(huán)節(jié)調(diào)整業(yè)務(wù)模式之前應(yīng)當(dāng)進(jìn)行深入論證，避免被認(rèn)為構(gòu)成有意規(guī)避行為或其他構(gòu)成“導(dǎo)致違反”、“促成違反”的行為。
4、與BIS及ERC的其他成員單位如美國(guó)國(guó)務(wù)院、國(guó)防部等進(jìn)行溝通，申請(qǐng)從“實(shí)體清單”移出(在本次最終規(guī)則中，ERC作出了將4個(gè)實(shí)體從“實(shí)體清單”中移出的決定，此前也有中國(guó)實(shí)體成功移出的案例。因此有關(guān)實(shí)體在合適的情況下可以積極嘗試移出程序)，尋求“臨時(shí)性通用許可”(Temporary General License)、修改許可要求適用的物項(xiàng)范圍(例如能否將EAR99排除在外)、修改許可審查政策(例如將“推定拒絕”改為“逐案審查”)等其他救濟(jì)，或者推動(dòng)和配合美國(guó)供應(yīng)商積極申請(qǐng)出口許可，以盡力恢復(fù)受EAR管轄物項(xiàng)的供應(yīng)。
5、立足長(zhǎng)遠(yuǎn)，建立全面、有效的出口合規(guī)體系(包括管理層承諾、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、內(nèi)部控制、培訓(xùn)、檢查、存檔、違規(guī)處理等要素)，并在研發(fā)、設(shè)計(jì)、采購(gòu)、生產(chǎn)、銷售、物流等全流程貫徹執(zhí)行，以防控出口管制違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，減輕違規(guī)行為導(dǎo)致的法律責(zé)任，并有助于面向供應(yīng)商建立合規(guī)信譽(yù)，也有助于從“實(shí)體清單”移出或?qū)で笃渌葷?jì)。
6、最后，就該實(shí)體所屬的集團(tuán)而言，在“實(shí)體清單”內(nèi)實(shí)體和關(guān)聯(lián)實(shí)體之間建立適當(dāng)?shù)摹胺阑饓Α保苊夂笳摺盁o(wú)意”地將受EAR管轄的商品、軟件或技術(shù)轉(zhuǎn)讓給“實(shí)體清單”內(nèi)實(shí)體。
此外，業(yè)內(nèi)預(yù)警，自2019年以來(lái)，美國(guó)愈加頻繁地將實(shí)體清單用作實(shí)現(xiàn)外交政策的制裁工具，大量中國(guó)企業(yè)因所謂“侵犯人權(quán)”、“軍民融合”等原因被列入實(shí)體清單。因此相關(guān)重點(diǎn)行業(yè)的企業(yè)，即使目前暫未被列入“實(shí)體清單”也應(yīng)當(dāng)提高警惕，做好風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案。
